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破产重整(包含预重整)22问

文/陕西融德万博体育maxbextx手机注册事务所 1st February 2021

  • 文/陕西融德万博体育maxbextx手机注册事务所 田丽慧

    破产重整(包含预重整)22问

    破产重整系破产法律体系中的重要环节,对于市场主体而言,如果可以实现重整,无疑是最好的结果。下面小编主要从破产重整(包含预重整)的流程入手,梳理了以下22问:

    一、破产重整原因?什么情况下可以申请破产重整?

    《企业破产法》第二条:企业法人不能清偿到期债务,并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力的,依照本法规定清理债务。

    企业法人有前款规定情形,或者有明显丧失清偿能力可能的,可以依照本法规定进行重整。

    二、破产重整能力审查?哪些主体可以申请或者被申请破产重整?

    《陕西省高级人民法院破产案件审理规程》(试行)第十三条:

    1.申请破产/被申请破产的债务人应当具有:

    法定的民事主体(自然人(两户)、法人、非法人组织)资格;

    2.被申请破产的债务人应当具有:企业法人资格

    3.破产能力的拓展:如果进行破产清算,那么企业法人组织以外的组织也具有破产能力,可以参照企业破产法规定程序进行。比如:合伙企业、民办学校、民办医院、农民专业合作社、个人独资企业。

    4.公司破产能力独立性:公司股东未出资到位,或者公司股东之间,股东与第三人之间存在股权纠纷的,公司均可进行破产,不影响公司的破产能力。

    三、破产重整申请主体资格?

    《企业破产法》第七十条:债务人、债权人、特定情形下出资额占债务人注册资本十分之一以上出资人。

    注:特定情形——债权人申请对债务人破产清算的,在人民法院受理破产申请后、宣告破产前。

    四、不同主体申请破产重整应提交的资料清单?

    债务人:《企业破产法》第八条;《陕西省高级人民法院破产案件审理规程》(试行)第二十五条、第一百四十七条(直接依据)

    债务人申请破产重整提交资料清单:

    (一)破产重整申请书,应当列明申请人基本情况、申请重整的事实和理由等;

    (二)债务人的主体资格证明;

    (三)债务人股东会(股东大会)、董事会、出资人或政府主管部门同意申请重整的决议或批准文件;

    (四)债务人的董事、监事、高级管理人员以及法定代表人或者主要负责人的名单、联系方式;

    (五)财产状况说明,以及资产负债表和有关财务会计报告;

    (六)债务清册,并应当列明相应债权人名称、住所、联系方式、债务数额、债务性质、债务成立时间;

    (七)债权清册,并应当列明相应债务人名称、住所、联系方式、债权数额、债权性质、债权成立时间;

    (八)有关诉讼、仲裁、执行情况;

    (九)企业职工情况和职工安置预案,并应当列明债务人解除职工劳动关系后依法对职工的补偿方案;

    (十)企业职工、高级管理人员工资的支付和社会保险费用、住房公积金的缴纳情况;

    (十一)具有重整价值和重整可行性的证明材料;

    (十二)其他与申请事实、理由有关的材料。


    债权人:《企业破产法》第八条;《陕西省高级人民法院破产案件审理规程》(试行)第二十六条、第一百四十六条

    债权人申请破产重整提交资料清单:

    (一)破产重整申请书,应当列明申请人和被申请人基本情况、申请重整的事实和理由等;

    (二)申请人的主体资格证明;

    (三)债权发生的事实,以及债权性质、数额、有无担保的证据;

    (四)债务人不能清偿到期债务的证据;

    (五)债务人具有重整价值和重整可能的证据或说明材料;

    (六)其他与申请事实、理由有关的材料。


    五、预重整为何会提出?上层依据是什么?目前全国有几个省市提出了有关预重整的操作规程?

    (一)《全国法院破产审判工作会议纪要》(2018年3月4日施行)22. 探索推行庭外重组与庭内重整制度的衔接。在企业进入重整程序之前,可以先由债权人与债务人、出资人等利害关系人通过庭外商业谈判,拟定重组方案。重整程序启动后,可以重组方案为依据拟定重整计划草案提交人民法院依法审查批准。

    (二)国家发展和改革委员会,最高人民法院,工业和信息化部,民政部,司法部,财政部,人力资源和社会保障部,中国人民银行,国务院国有资产监督管理委员会,国家税务总局,国家市场监督管理总局,中国银行保险监督管理委员会,中国证券监督管理委员会《加快完善市场主体退出制度改革方案》(2019年6月22日施行)四(一)研究建立预重整和庭外重组制度。完善金融机构债权人委员会制度,明确金融机构债权人委员会制度和庭内债权人委员会制度的程序转换和决议效力认可机制。研究建立预重整制度,实现庭外重组制度、预重整制度与破产重整制度的有效衔接,强化庭外重组的公信力和约束力,明确预重整的法律地位和制度内容。

    (三)《全国法院民商事审判工作会议纪要》(2019.11.8)115. 【庭外重组协议效力在重整程序中的延伸】继续完善庭外重组与庭内重整的衔接机制,降低制度性成本,提高破产制度效率。人民法院受理重整申请前,债务人和部分债权人已经达成的有关协议与重整程序中制作的重整计划草案内容一致的,有关债权人对该协议的同意视为对该重整计划草案表决的同意。但重整计划草案对协议内容进行了修改并对有关债权人有不利影响,或者与有关债权人重大利益相关的,受到影响的债权人有权按照企业破产法的规定对重整计划草案重新进行表决。

    (四)目前全国共5个省市提出了预重整工作操作指引,分别是《齐齐哈尔市中级人民法院审理预重整案件的若干规定》;成都市中级人民法院《破产案件预重整操作指引》(试行);《淄博市中级人民法关于审理预重整案件的工作指引(试行)》;《陕西省高级人民法院破产案件审理规程(试行)》;《重庆市第五中级人民法院预重整工作指引(试行)》。

    六、预重整申请提出的时间?

    《陕西省高级人民法院破产案件审理规程(试行)》第156条:“破申”案号立案后——裁定受理重整申请前

    七、预重整提出的缘由是啥?条件是啥?什么情况下可以提出预重整?

    《陕西省高级人民法院破产案件审理规程(试行)》第156条:具有重整原因、重整价值和重整可能。

    第157条:债务人符合五种情形之一(未包含人民法院的自由裁量权条款),可以申请预重整。

    (一)债务人已经和全体债权人或主要债权人,以及相关利害关系人达成重组协议或者重组意向;

    (二)政府有关职能部门或者企业行业主管部门已经决定并参与了债务人的重组事务;

    (三)企业尚处于生产经营之中,直接受理重整申请可能对债务人生产经营产生负面影响或者产生重大社会不稳定因素;

    (四)债权人人数众多,债权债务关系复杂,需安置职工人数众多,或者企业资产规模较大,对地区经济发展和金融环境稳定有重大影响的大型、特大型企业;

    (五)人民法院基于准确识别重整价值和重整可能,以及降低重整成本、提高重整成功率目的;

    (六)人民法院认可的其他情形。

    八、预重整提出的主体是谁?谁可以申请预重整?

    《陕西省高级人民法院破产案件审理规程(试行)》第156条:债务人、债权人、其他相关利害关系人(债务人书面同意)。

    九、预重整期间多长?期间跨度如何计算?

    《陕西省高级人民法院破产案件审理规程(试行)》第161条:一般不超过5个月(有正当理由的,经临时管理人申请,可以延长一个月);

    从人民法院作出预重整决定之日起-----临时管理人提交预重整工作报告止。

    十、预重整临时管理人的指定?

    《陕西省高级人民法院破产案件审理规程(试行)》第162条第1款:人民法院决定预重整的,可以根据预重整申请人的申请或者根据预重整需要指定临时管理人。

    注:我省没有明确说明临时管理人如何指定;

    齐齐哈尔和成都的作法:随机摇号、竞争、推荐指定;

    十一、临时管理人的优先被指定权?

    《陕西省高级人民法院破产案件审理规程(试行)》第162条第2款:预重整程序转为重整程序后,临时管理人可被优先指定为重整管理人。

    十二、预重整期间临时管理人职责?

    《陕西省高级人民法院破产案件审理规程(试行)》第163条:主要系拟定预重整方案、指导协助引进重整投资人。

    十三、预重整期间的财产保全?程序效力?

    《陕西省高级人民法院破产案件审理规程(试行)》第168条:可以对债务人财产采取保全措施。

    169条:预重整期间不具有重整程序所具有的中止执行、解除保全、冻结担保债权的行使等法律程序效力。但是预重整如果有需要,可以和执行部门沟通配合,解除保全和中止执行。

    十四、预重整的终结?什么情况下可以终结预重整程序?

    《陕西省高级人民法院破产案件审理规程(试行)》第172条:(一)预重整工作完成;

    (二)预重整期间届满,但债权人、出资人等利害关系人与债务人未能达成重组协议或者重组方案未获得表决通过;

    (三)债务人不具有或者不再具有重整的价值或者拯救的可能;

    (四)重组工作事实上无法进行,债务人或者临时管理人申请终结预重整程序;

    (五)导致预重整程序终结的其他情形。

    十五、预重整与重整的衔接?

    《陕西省高级人民法院破产案件审理规程(试行)》第173条:预重整实际情况决定是否受理重整申请;若不受理+具备破产清算原因=告知债务人提出破产清算申请。

    十六、法院重整审查内容?

    重整价值审查;重整可行性审查;重整投资人审查(重要、非必要);特殊企业重整审查;

    《陕西省高级人民法院破产案件审理规程(试行)》第151、152、153、155条

    十七、重整目标?

    《陕西省高级人民法院破产案件审理规程(试行)》第154条:维护企业的营运价值。

    十八、法院裁定受理重整申请后,要做哪些事情?

    1、制定重整计划草案(6个月,正当理由可延期3个月)

    2、召开债权人会议,分组表决

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